Requisitos de negociação de opções de nível 2

Níveis de negociação de contas de opções.

Índices de negociação de contas de opções - Introdução.

O que exatamente são os níveis de negociação de contas de opções? Qual é o objetivo dos níveis de negociação, como eles estão determinados e como você pode aumentar seu nível de negociação?

Opções de Níveis de Negociação de Conta - Propósito.

O objetivo dos níveis de negociação nas contas de negociação de opções é simplesmente controlar o risco de os comerciantes realizar operações de alto risco sem experiência e financiamento suficientes. O comércio de derivativos, como a negociação de opções, tem sido culpado por muitos que alegaram que não entendiam os riscos que estavam fazendo quando foram queimados. Quando tais comerciantes de opções apontar seus dedos para seus corretores por permitir que eles assumam mais riscos, então eles são qualificados ou experientes o suficiente para fazê-lo, os corretores de opções entrar em problemas com as autoridades. Como tal, todos os corretores de opções desde então iniciaram uma avaliação de risco de todos os titulares de novas contas de opções, a fim de determinar a quantidade de risco que eles são adequados para realizar e uma vez que diferentes estratégias de opções têm diferentes níveis de risco, os níveis de negociação foram criados com base no parente "risco" de cada classe de estratégias de opções.

Na verdade, a política de níveis de negociação das contas de opções é uma política que não só protege os novos titulares de contas do risco, mas também corretores de opções de litígios de comerciantes de opções descontentes.

Opções de Níveis de Negociação de Conta.

Os corretores de opções geralmente classificam todas as contas de opções em um dos cinco níveis, como você pode ver na figura acima. Corretores de opções mais abrangentes, como o Optionsxpress, possuem nível 0 para negociação de ações e fundos, bem como um nível -1 para contas suspensas. Cada corretor de opções pode ter maneiras ligeiramente diferentes de classificar uma conta e o tipo de estratégias permitidas. Entraremos em algumas das práticas mais comuns aqui. Você deve consultar seus corretores de opções sobre os critérios específicos que eles usam.

Nível de Negociação de Conta de Opções 1.

O nível de negociação 1 normalmente permite que você apenas execute a estratégia de negociação de opções de Cobertura de Chamadas Cobertas e Proteções. Ambas as estratégias de opções são mais uma estratégia de cobertura ao invés de uma natureza especulativa, uma vez que tais estratégias de opções exigem que o comerciante de opções possua o estoque subjacente. Uma chamada coberta é quando você escreve sobre as opções de compra de dinheiro em ações que você possui para se proteger contra uma pequena queda no preço do estoque subjacente e uma opção de proteção é quando você compra opções de venda como proteção em ações que você possui. Neste nível, os comerciantes de opções não conseguem comprar opções de compra ou colocar opções sem antes possuir o estoque subjacente.

Opções Negociação de conta Nível 2.

O nível de negociação 2 permite comprar opções de compra ou colocar opções no topo do que o nível de negociação 1 permite que você faça. Este é o nível mais iniciante para início de negociação de opções em. Neste nível, os comerciantes de opções só podem realizar especulações direcionais simples comprando opções de chamadas ou colocando opções sem a flexibilidade de escrevê-las ou usá-las como parte de um spread. O risco é, portanto, limitado à quantidade de dinheiro colocada na compra das opções.

Opções Nível de Negociação da Conta 3.

O nível de negociação 3 permite que você troque spreads de débito em cima de tudo que o nível 1 e 2 permite. Os spreads de débito são estratégias de opções que você realmente precisa pagar em dinheiro para colocar, enquanto os spreads de crédito lhe dão dinheiro para colocá-los. Um exemplo de spread de débito é o Bull Call Spread onde você escreve uma opção de compra de dinheiro nas opções de compra que você comprou. Os spreads de débito geralmente são constituídos por opções longas e curtas. O risco é limitado à quantidade de dinheiro pago para colocar no spread. Mesmo que o risco seja limitado nesse sentido, é muito mais complexo do que simples opções de compra e coloca opções de compra e requer mais conhecimento por parte do comerciante de opções.

Opções Nível de Negociação da Conta 4.

O nível de negociação 4 permite montar spreads de crédito que colocam dinheiro na sua conta no momento em que são executados. Um exemplo dessa estratégia de opções é o Short Butterfly Spread. Tais estratégias de opções não são apenas muito mais complexas para executar e as perdas potenciais que podem ser complexas também podem ser calculadas para iniciantes, levando a quantidades inesperadas de perda.

Nível de Negociação de Conta de Opções 5.

O nível de negociação 5 permite que você escreva opções de compra e venda sem antes possuir o estoque subjacente. É aqui que você consegue "jogar banqueiro" para outras opções de comerciantes que estão especulando através de chamadas e colocam opções comprando. Tais posições novamente o expõem ao risco ilimitado, o que significa que as perdas se acumulam indefinidamente quando as coisas ficam ruins. É assim que muitos operadores de opções iniciantes perdem uma fortuna e só devem ser realizados por comerciantes de opções experientes. Além disso, as opções de escrita requerem uma quantidade significativa de dinheiro como "Margem" que nega a maioria dos pequenos comerciantes de varejo.

Principais fatores que determinam seu nível inicial de negociação.

Os dois principais fatores que determinam seu nível de negociação inicial são a sua experiência e o seu networth. Quanto mais experiente um comerciante de opções, menor o risco percibido para você e seu corretor. É por isso que há muitas perguntas, como por quanto tempo você tem negociado e o tipo de instrumentos que você negociou em cada formulário de avaliação de risco ao abrir uma conta de negociação de opções. Da mesma forma, quanto mais você estiver, mais perdas você pode dar ao luxo de tomar e, portanto, menor o risco para você e seu corretor de opções.

A maioria dos corretores de opções não exigiria verificação ou prova da informação fornecida e levou muitos iniciantes a fazer declarações falsas para se qualificarem para um maior nível de negociação da conta de opções.

Como aumentar o nível de negociação da sua conta de opções.

Em primeiro lugar, os corretores de opções geralmente não atualizam os níveis de negociação da conta automaticamente. Quando você acha que está pronto para um nível mais alto ou que você acha que deve se qualificar em um nível mais alto, você precisa chamar seu corretor para discutir o assunto com eles. Normalmente, seu corretor de opções examinaria seu histórico de negociação anterior, bem como o tamanho da sua conta, para decidir se você deveria ser colocado em um nível de negociação mais alto. No entanto, uma vez que as opções de opções nua de nível 5 requerem nada mais do que um grande tamanho de fundo para satisfazer os requisitos de margem, você deve poder discutir para uma colocação de conta no nível 5, desde que você tenha esse tipo de dinheiro em sua conta, normalmente USD US $ 200.000 e acima.

Níveis de negociação na Brokers de opções.

No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o intermediário de opções on-line certo. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e fazê-lo nem sempre é particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da grande variedade deles que existem.

Depois de ter selecionado um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído.

As opções de negociação não são tão simples quanto apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que desejar; os riscos envolvidos em certos negócios e estratégias significam que os corretores devem ser responsáveis ​​e apenas permitem que os indivíduos façam negócios que sejam adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada.

Os níveis de negociação são essencialmente como corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos estes níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte:

O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar seu nível de negociação.

O objetivo dos níveis de negociação.

O objetivo dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção para o corretor e para o cliente. Os corretores de opções são regulados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes confere uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e recursos suficientes.

Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas estão horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem-lhes níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco.

Como os níveis de negociação são atribuídos.

Quando você se inscrever com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco.

O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão qual nível de negociação você deve ser atribuído com base nas informações que você forneceu. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação.

Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais ao atribuir seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo.

Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a receber um alto nível de negociação também. Lá'

s nenhuma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído, e os critérios podem mudar de um intermediário para outro.

O que cada nível de negociação permite.

A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5; com 1 sendo o mais baixo e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem.

Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem maneiras ligeiramente diferentes de classificar as estratégias de negociação. Por isso, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor; Isso é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível.

Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Empresa X, então você poderia colocar uma compra para abrir pedido para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa para usar essas opções.

Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Mesmo que você faria uma perda tecnicamente se a ação da Companhia X subisse no preço e você fosse forçado a vendê-la abaixo do valor de mercado; Não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque.

Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não há uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado.

O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que requerem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base nesse mesmo título subjacente.

Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads.

Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar como planejado, você normalmente precisaria de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular . O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer qualquer trades que você quisesse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta.

Aumentando seu nível de negociação.

Não existe uma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deve entrar em contato com seu corretor diretamente e solicitar uma atualização, mas isso será inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico de negociação sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado.

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Requisitos de negociação de opções de nível 2.

De volta ao nível inicial, uma revolução tecnológica começou a mudar as vidas comerciais. Tenho certeza de que você pode se lembrar da primeira vez que você discou no sistema do seu provedor de serviços de Internet e deu seus primeiros passos tentativos pela World Wide Web. Ao mesmo tempo em que você estava aprendendo a navegar pelos requisitos da Internet, um enorme esforço estava sendo desenvolvido para fazer uso deste novo meio como um nível de ferramenta, tornando os investidores mais informados, o nível para agilizar todo o processo de investimento. Esse processo de simplificação permitiu aos investidores um acesso sem paralelo às suas contas de corretagem. Infelizmente, esse acesso simplesmente deu aos investidores sem educação uma maneira de perder seu dinheiro de forma mais eficiente. Naquela época, havia níveis de opções de autoridade de negociação de opções. As pessoas mais ou menos negociavam como achavam conveniente. Ou seja, até que os primeiros processos começaram a surgir. Isso é feito para proteger não só a integridade de sua conta, mas também para proteger sua segurança financeira geral. A educação é a chave para negociações de opções bem-sucedidas. Aprender a usar opções para expandir sua caixa de ferramentas de investimento deve ser o objetivo de cada investidor. Opções de riscos devem ser uma prioridade. Quando você se inscrever para uma conta de negociação de opções, você receberá acesso a um folheto online intitulado Opções "Características e Riscos de Opções Padronizadas" pela Opção de compensação de opções. É importante que você aprenda a reconhecer os riscos de negociação de opções e nunca exige dinheiro que não pode perder. Para ajudá-lo a gerenciar riscos, optionsXpress estabeleceu cinco níveis de autoridade de negociação de opções. Estas são apenas definições gerais. Vamos discutir estratégias de negociação de opções específicas disponíveis em cada nível de autoridade de negociação de opções em outra seção. Negociação de autoridade de nível 1 concedida à aprovação do nível dos contadores para trocas de chamadas cobertas. Isso é considerado uma estratégia conservadora, e é uma ótima maneira de construir sua experiência na aplicação da negociação. Aprova aprovação para comprar Chamadas e Partidas, bem como a capacidade de escrever Capítulos Cobertos. Geralmente dado a detentores de contas com algum histórico de ações comerciais e uma compreensão da natureza especulativa da negociação de opções. Para aumentar o nível de requisitos da autoridade de negociação dentro do sistema optionsXpress, basta requisitos na guia "Conta" e na autoridade de negociação de opções. Você geralmente encontrará esse formulário na seção "FAQ" do site do seu corretor. Se você não tem certeza de onde encontrar o formulário ou como completar o aplicativo, entre em contato com seu corretor. Os spreads são mais avançados do que as opções simples de chamada e colocação, na medida em que podem resultar em uma posição nua. A Naked Position simplesmente implica que você está vendendo uma opção para outra pessoa, negociando possuindo o estoque primeiro. Um exemplo de uma negociação que requer esse nível de autoridade seria um Calendar Spread, que é simplesmente uma Chamada Coberta em uma opção LEAPS. Neste exemplo, embora você possua o contrato LEAPS, os requisitos lhe dão o direito de comprar o estoque subjacente, você não possui o estoque tecnicamente. Isso coloca mais seu capital em risco, já que você está basicamente nu no comércio. É por isso que seu corretor exigiria um nível mais alto de opções de autoridade de negociação, uma propagação de calendário. Como mencionado acima, as Opções de Equidade Nua resultariam na venda de um requisito sem a propriedade do próprio estoque. Isso seria usado quando você tiver certeza de que um estoque não vai se mover acima de um determinado ponto. Nós vendemos a chamada coberta a um preço de exercício acima do ponto em que os requisitos esperam que o preço das ações pare de se mover mais alto. Isso então nos permite colher o prêmio da venda das Chamadas, sem ter que nos estender para realmente comprar o estoque primeiro. Como você precisa estar preparado para a possibilidade de ser chamado, seu corretor precisará de uma certa reserva de caixa na sua conta. O tamanho desta margem é determinado pela exposição na posição de opções determinada pelo preço atual do estoque. Alguns estoques de indexação também conhecidos como Exchange Traded Funds são bastante únicos em que os investidores podem comprar as opções, no entanto, a negociação não é uma ação em que a negociação se apropria. O OEX é um excelente exemplo disso. O valor do Nível está vinculado a este composto; no entanto, você não pode realmente comprar o estoque em si. Uma vez que as opções estão disponíveis nas Opções, no entanto, você pode vender as opções de Chamada, mas na verdade você não possui o estoque. O que aconteceria as opções que você chamou? Como não há estoque para entregar, você é forçado a liquidar o comércio com dinheiro. Isso pode resultar em uma despesa de dezenas de milhares de dólares, novamente dependente do preço da questão em questão. O requisito de margem para este tipo de comércio geralmente é muito maior do que para opções de negociação nua. Antecedentes de uma opção. O que é uma opção? Encontrar uma opção para negociar. Lendo uma tela de opção de cotação. Colocando uma Ordem de Opção. Teste o Questionário de Nível 1. Questionário de Opções Nível 2. Uma forma de cobertura. Questionário Nível 3 das opções. Time Diagonal Put Trading. Questionário de Opções Nível 4. O conteúdo e as ferramentas são fornecidos apenas para fins educacionais e informativos. Qualquer estoque, opções ou símbolos de futuros exibidos são apenas para fins ilustrativos e não se destinam a retratar uma recomendação para comprar ou vender uma segurança específica. Produtos e serviços destinados à U. O comércio on-line possui riscos inerentes. Resposta do sistema e tempos de acesso que podem variar devido às condições do mercado, desempenho do sistema, volume e outros fatores. Negociação e futuros envolvem riscos e opções não adequadas para investidores de requisitos. Leia Características e Riscos de Opções Padronizadas e Declaração de Divulgação de Risco para Opções de Futuros Opções antes da negociação, que também está disponível ao chamar Um investidor deve entender estes e riscos adicionais antes da negociação. Membro SIPC "Schwab" e optionsXpress, Inc. Para negociar mais opções como as opçõesXpress usa e protege suas informações pessoais e de conta, leia nosso Aviso de Privacidade. Informações Visão geral Posições Actividade e-declarações Análise Balances. Ferramentas Alert Manager Transferir Configurações de fundos perfil. Opções de Tipo de Ativo Opções de Futuros de Ações Obrigações de Fundos Mútuos. Estratégia Tipo Xspreads Opção Spreads Chamadas Cobertas Execução All-In-One Trade Ticket Ordem de Itens Salvos. Ferramentas Citação Detalhe Relógio listas Gráfico histórico Gráficos básicos Gráficos de transmissão Beta v1. Cadeias Opcional Cadeias Requisitos Cadeias Futuros Opções Pesquisa Most Actives Indices ETF Center. Calendário de ganhos do calendário Econ. Calendário Dividend Calendar Futures Futures Research Center. Calculadora de Comércio de Nível de Risco Pricer Analisador de Posição Gráficos de Portfólio Plataformas Negociação Virtual OX Cotações de transmissão de celular. Formação on-line Formação de nível de nível de vídeos XGuide Como começar. Suporte ao serviço de atendimento ao cliente. Site Release Notes FAQs Glossário Mapa do Site. Níveis de opções de Autoridade de Negociação De volta ao início da revolução tecnológica, começou a mudar nossa vida. Autoridade de Negociação de Opções de Nível 1: Opções de Nível 2 Autoridade de Opções: Autoridade de Negociação de Opções de Nível 3: Este nível permite que a negociação de responsabilidade externa execute negócios de spread. Autoridade de Negociação de Opções de Nível 4: Nível de nível envolve a venda de Opções de Equidade Nua. Autoridade de Negociação de Opções do Nível 5: Autoriza basicamente o nível de investidor de opções de Índices Nus. Glossário de Recursos Adicionais Toolbox XGuides Xpress Method Xpresso. Requisitos de opções 1 Introdução às opções Antecedentes de uma opção O que é uma opção? Opção Gregos Volatilidade Histórica Valor Teórico Volatilidade Imposta Opções do Modelo Black-Scholes Nível 2 Questionário. Opção Spreads Bull Level Spreads Bear Put Spreads Bull Put Spreads Bear Call Spreads Ratio Spreads Calendários Tempo Diagonal Put Spread Straddles e Strangles Long Straddle Short Straddle Requisitos Strangle Short Strangle Butterflies Condors Reversões Conversões Índice Opções Opções Nível 4 Quiz.

5 pensamentos sobre & ldquo; Level 2 options trading requirements & rdquo;

Columbus Clippers ativou 2B Ryan Rohlinger da lista de deficientes de 7 dias.

Alinsky reivindica uma posição de relativismo moral, mas seu contexto moral é estabilizado pela crença na eventual manifestação da bondade do homem.

Em primeiro lugar, para satisfazer os requisitos legais, os Departamentos de Segurança Social e de Imposto de Renda podem exigir informações com relação ao salário dos funcionários, e os retornos de mão-de-obra são completados anualmente para regular o número de pessoas empregadas e as licenças em que estão.

Keating tentou se afastar da América e da Grã-Bretanha e concentrar-se mais na política com a China e o Sudeste Asiático.

A biblioteca foi criada para substituir aquilo que se rumoreava ter sido encerrado sob ordens de Jeffs.

Nível 2.

O que significa "Nível 2".

O Nível 2 é um serviço baseado em assinatura que fornece acesso em tempo real ao livro de pedidos NASDAQ, composto por cotações de preços de fabricantes de mercado registrados em todos os títulos do Boletim de Boletim Indicado da NASDAQ e OTC. A janela de Nível 2 mostra os preços e os tamanhos da oferta no lado esquerdo e solicita preços e tamanhos no lado direito.

BREAKING DOWN 'Nível 2'

O nível 2 fornece ao usuário informações detalhadas sobre os preços. Isso significa todos os preços disponíveis que os criadores de mercado e as redes de comunicação eletrônica (ECN) estão postando. Embora o Nível 1 ofereça apenas os melhores preços de compra e oferta, o Nível 2 também exibe a oferta e a demanda dos níveis de preços além ou fora do preço da oferta nacional de melhor oferta (NBBO). Isso proporciona ao usuário uma exibição visual da faixa de preço e liquidez associada em cada nível de preço. Com essa informação, um comerciante pode determinar pontos de entrada e / ou saída que assegurem a liquidez necessária para completar o comércio.

Nuances do Nível 2.

Os usuários devem ter cuidado para não assumir que o movimento de preços no Nível 2 é um reflexo real dos negócios que estão gravando. É prudente incluir a janela de tempo e vendas para observar onde os negócios estão sendo feitos. O nível 2 é apenas uma exibição do preço disponível e da liquidez. Esta é uma distinção importante, porque os programas de negociação de alta freqüência ajustam freqüentemente o lance de Nível 2 e solicitam preços violentamente para agitar as árvores e os espectadores de pânico apesar da falta de negócios realmente acontecendo no tempo e nas vendas. Isso é muito comum nos estoques de impulso.

Ordens de reserva e oculto.

Muitas ECN oferecem a capacidade de os comerciantes enviar pedidos de reserva e ordens escondidas. Uma ordem de reserva é composta por um preço e tamanho de exibição, juntamente com o tamanho real. Essa ordem mostra apenas o tamanho de exibição específico no Nível 2, pois esconde o tamanho total verdadeiro da ordem. Por exemplo, um comerciante pode querer vender 10 mil ações da ação XYZ em US $ 22,10, enquanto as ações estão negociando em uma oferta de US $ 22,05 com 500 ações e uma solicitação de US $ 22,10 com 100 ações exibidas. Se o comerciante realmente publicou as 10 mil ações para vender no pedido em US $ 22,10, isso iria colher os concorrentes em $ 22,05. Os licitantes assumem que o vendedor está desesperado e reduzirá suas propostas para obter um preço melhor.

Ao publicar uma ordem de reserva para vender 10.000 ações com apenas 100 ações exibidas em US $ 22,10, o comerciante facilita a percepção de oferta limitada na pergunta. Os compradores ansiosos se aprestam a comprar as ações em US $ 22,10, assumindo que o preço aumentará a demanda. O comércio é preenchido em incrementos de 100 partes até as 10 mil partes antes de subir e se mover mais alto. Os pedidos ocultos funcionam da mesma forma, mas são invisíveis no Nível 2, permitindo maior discrição na determinação dos preços. A melhor maneira de determinar se a reserva ou ordens ocultas são preenchidas é verificar o tempo e as vendas para negociações aos preços indicados.

OAP 048: Opções de Níveis de Aprovação Dicas & # 8211; Como atualizar rapidamente o caminho até os 4 níveis diferentes.

Os níveis de aprovação de opções são as restrições de negociação de opções colocadas em sua conta de corretagem para impedir ou permitir que você incorpore estratégias de opções diferentes. A maioria dos novos comerciantes e, reconhecidamente, alguns comerciantes experientes, muitas vezes não sabem qual nível de negociação estão ou mesmo esses níveis existem. Ainda assim, você sempre deve contactar o seu corretor atual e verificar com eles diretamente para ter certeza.

Embora os níveis de aprovação comercial e os nomes possam variar de corretor para intermediário, geralmente existem 4 níveis principais que você encontrará. No episódio de hoje, primeiro o ajudarei a entender por que os corretores possuem esses níveis e os tipos de estratégias de opções em que você pode negociar em cada um dos quatro. Além disso, eu ajudarei a responder algumas perguntas comuns que recebo dos membros sobre a candidatura a um nível de negociação para começar ou passar para um nível de aprovação maior.

No final, vou compartilhar algumas dicas e sugestões depois de conversar com 6 corretores comerciais de opções diferentes sobre novas estratégias ou táticas que você pode usar se você foi negado depois de solicitar um maior nível de aprovação comercial. Depois de ouvir o podcast hoje, se você encontrar sucesso usando o que aprendeu, publique um comentário abaixo das notas do show. Tentou uma abordagem completamente diferente que lhe deu maior aprovação comercial? Adicione isso também e compartilhe-o com o resto da comunidade.

Pontos principais dos níveis de aprovação das opções de exibição de hoje:

Os corretores são obrigados a implementar as regras e níveis de negociação como parte das regras do FINRA, especificamente a Regra 2090: Conheça a Regra do Cliente (Regra do KYC) - os trocadores e os reguladores querem que os corretores conheçam seus clientes. O primeiro nível é chamadas cobertas, a transição natural entre ser um investidor de ações e ser um comerciante de opções. A chamada coberta melhora o seu portfólio e não custa qualquer margem adicional e, de fato, reduz o risco. O nível dois permite que você compre chamadas e coloca, opções de uma única perna, e, na maioria dos casos, está escrito por escrito coberto. O nível três dá-lhe a capacidade de começar a negociar estratégias mais complexas, incluindo spreads como spreads de crédito, condores de ferro, borboletas de ferro e calendários em alguns casos. O quarto nível permite-lhe a capacidade de trocar qualquer coisa que seja descoberta, nua ou indefinida, incluindo chamadas de uma única perna, uma única perna, strangles curtos, estradas curtas ou qualquer combinação delas. A aprovação de nível de negociação mais alta requer conhecimento comercial e a renda para apoiá-lo. Informar seu corretor de sua experiência comercial e ter uma posição financeira segura fará com que eles sejam confiantes o suficiente para dar-lhe um maior nível de aprovação comercial. Os corretores estão principalmente interessados ​​em se cobrir, então, se você enviar uma carta assinada que explique suas credenciais de negociação e declara que está ciente dos riscos de negociação, isso os liberta de qualquer responsabilidade que eles tenham tido. Se você ainda for negado uma aprovação de nível superior por falta de experiência, mande a bala e comece a comercializar dentro do seu nível em uma escala muito pequena para mostrar a evidência de seu corretor de sua atividade comercial e construir experiência.

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O Guia de Estratégia de Opções Ultimas [40 Páginas]: Nosso livro de trabalho PDF mais popular com páginas detalhadas de estratégias de opções categorizadas pela direção do mercado. Leia o guia inteiro em menos de 15 minutos e tenha sempre para referência. Guia de negociação de ganhos [33 Páginas]: o melhor guia para negociações de ganhos, incluindo as melhores coisas a serem observadas ao jogar esses eventos de volatilidade de um dia, cálculos de movimentos esperados, melhores estratégias para usar, ajustes, etc. Posição de percentual de volatilidade implícita (IV) [3 Páginas]: Uma ferramenta visual legal e simples para ajudá-lo a entender como devemos negociar com base na classificação IV atual de qualquer estoque específico e as melhores estratégias para cada seção bloqueada de IV. Guia de tamanho comercial e amp; Alocação [8 Páginas]: Ajudando você a descobrir exatamente como calcular o novo tamanho da posição, bem como quanto você deve alocar em cada posição com base no saldo global da carteira. Quando sair / gerenciar negócios [7 páginas]: Fracionada pela estratégia de opções, daremos orientações concretas sobre os melhores pontos de saída e os preços para cada tipo de comércio, a fim de maximizar sua taxa de ganhos e lucros a longo prazo. Lista de Verificação de Entrada de Comércio em 7 Passos [10 Páginas]: Nossas 7 principais coisas que você deve verificar duas vezes antes de inserir sua próxima negociação. Esta lista de verificação rápida ajudará a mantê-lo fora de forma prejudicial, certificando-se de fazer entradas mais inteligentes.

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IWM Iron Butterfly (Closing Trade): Sair deste comércio de opções de borracha de ferro da IWM nos deu um lucro de US $ 1.100 + depois de fixar o preço das ações um dia antes do vencimento no pico do nosso spread. CMG Iron Condor (Open Trade): Acabei de gravar minha plataforma de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) enquanto caminhava pelo processo de entrar em um novo comércio de condores de ferro no estoque da CMG. Dentro, você vai me ver analisar, preço e preencher o comércio em tempo real. APC Strangle (Closing Trade): tirou cerca de US $ 150 desta pequena APC estrangulando o comércio, mesmo depois que o estoque se moveu completamente contra a nossa chamada, greves curtas neste mês. Mas, como sempre, a volatilidade implícita sempre supera a direção e porque IV caiu, o valor dessa propagação caiu mais do que o impacto do movimento direcional mais alto. IYR Call Credit Spread (Adjusting Trade): Este ajuste é bom por 2 razões. Primeiro, reduz o risco global no comércio se o IYR continuar a se mover mais alto. Em segundo lugar, ainda deixa espaço para que o estoque caia de volta para a nossa nova janela de lucros. XHB Straddle (Closing Trade): conseguimos cobrar um lucro de US $ 120 no início do ciclo de vencimento de março para o nosso XHB straddle com o direito de negociação de ações no meio do nosso intervalo esperado. Calendário de chamadas da AAPL (comércio de abertura): olhe nos bastidores à medida que uso o nosso novo software de lista de vigilância para filtrar rapidamente e encontrar esse comércio de propaganda de calendário de chamadas AAPL durante a baixa volatilidade implícita geral no mercado. COF Strangle (Adjusting Trade): Aqui gravei minha tela de negociação ao vivo (e a conta de dinheiro real) mostrando todo o processo de pensamento que costumávamos fazer um ajuste ao meu curto estrangulamento atual no COF para reduzir o risco. GDX Strangle (Comércio de abertura): Com o alto IV do ouro, estamos entrando em um novo estrangulamento com 70% de chance de sucesso e um crédito decente para a venda de opção premium. IBB Iron Condor (Closing Trade): Hoje estamos saindo de um condor de ferro que negociamos no IBB por um lucro de US $ 142. No interior, você vai me ver analisar o preço de saída e preencher o comércio em tempo real.

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Sobre o autor.

Kirk Du Plessis.

Kirk fundou a Option Alpha no início de 2007 e atualmente atua como Chief Trader. Anteriormente, um banqueiro de investimentos no Grupo de Incorporações e Aquisições do Deutsche Bank em Nova York e Analista de REIT para BB & T Capital Markets em Washington D. C., ele é um comerciante de opções de tempo integral e investidor imobiliário.

Ele foi entrevistado em dezenas de sites / podcasts de investimentos e ele foi visto na Revista Barron, SmartMoney e várias outras publicações financeiras. Kirk atualmente mora na Pensilvânia (EUA) com sua linda esposa e duas filhas.